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妥善处理科研成果转化过程中的经济纠纷 进一步构建完善的科研软环境

作者: 来源:发布时间:2018年10月29日 点击数: 打印文章

 

天津市政协常委、农工党天津市委会常委、天津大学机械学院研究员林彬反映:当前,随着科研项目成果向实际生产转化力度的不断加大,带动了我国总体科研水平从量到质的切实提升。但从实际过程看,还存在着不力、不顺、不畅的现象,这集中体现在科研人员在成果转化过程中遭遇的各种错综复杂的经济纠纷上。具体来说,科研成果转化的全过程中,离不开企业的全程参与,与各类企业签订各式合同就成为了科研人员与企业合作的重要契约基础。由于相关配套制度不完善,当面临合同纠纷时,许多科研人员不得不奔赴司法机关应诉,更有甚者遭到刑事拘留,导致进行到关键阶段的科学研究被迫中断,既给科研人员的职业生涯和个人发展带来不可预知的负面影响,也造成难以弥补的损失。

经济纠纷产生的原因是复杂的,但总的来说有以下几点:一是科技界与商界之间缺乏中介机构为科研成果顺利转化提供有效指导。由于精通熟悉产学研一体化的专业中介机构的缺失,使得长期在“象牙塔”中的科研人员不得不直接面对市场,在与企业签订合同之时往往缺乏商业领域的知识和经验,极易在合作中产生各类纠纷。

二是科研项目的运作规律与企业经营的运作规律不一致导致双方纠纷不断。科研人员更多关注项目带来的远期社会效益,企业家更多看重短期的经济利益,使得两者在合作初期就处于不同立场,再加上科研创新工作的高风险性,在项目中途临时追加预算,变更合作项目甚至中止合作的情况很多,这极容易造成双方矛盾的产生,为纠纷产生埋下伏笔。

三是公立科研机构人员的特殊身份使得其在商业活动中产生相当程度的“水土不服”。由于我国科研机构以公立机构为主体,绝大多数科研人员又以“国家干部”的身份开展研发工作,因此,在与商业企业打交道的过程中,其与企业之间的财务往来中不可避免地出现“公私混杂”的情况。

科研成果在转化过程中产生的经济纠纷是国家科技体制改革当中不可避免的阵痛,我们不应消极回避,应予以正确看待和理解。为了妥善化解各类经济纠纷,构建良好的科研软环境,提出如下建议:

一、探索建立专业化的中介机构,为双方提供有效服务

为促进科研成果的顺利转化,西方发达国家已经构建了一套成熟的科研中介服务体系。目前,我国主要高校及科研院所均成立了科研管理处,但科研服务的总体水平仍处于初级阶段,仅限于科研仪器、科学数据、科技文献等资料的共享服务上,建议在现有基础上进一步提升服务水平。在机构设置上,应成立专门的科技成果转化中介服务机构,提升服务的针对性和有效性;在人员配备上,除了原有的精通科技的人员外,要重点配备懂市场、懂法律、懂企业经营的人才;在服务内容上,要重点增加法律服务和商业咨询服务内容,确保科研项目既能在实验室中“生根发芽”,又能在市场上“开花结果”;在服务范围上,应在科研项目的发起、进行、完结、转化的各个过程中提供一条龙服务。政府还要发挥市场监管职能,不断规范科研机构与企业在合作中的合同行为与合同文本,维护双方利益。同时,应积极鼓励民间资本进入,带动科技中介服务业的发展。

二、进一步完善公立科研机构财务管理制度,赋予科研人员更多自主权

    由于科技研发活动本身具有高风险、不确定性强的特性,因此不能简单地套用一般行政事业单位的财政预算制度和财务管理制度,建议采取更加灵活便利的科研经费管理制度,给科研人员更多的财务自由空间。首先,在科研经费的申请审批阶段,不应对课题参与合作单位规定过严过细。由于科研项目进程的复杂性与不确定性,科研人员可能会随时变更新的合作单位,精简科研经费的事前审批流程既有助于提高整体工作效率,也体现着对知识分子阶层的信任和尊重。其次,在科研项目的审计阶段,不应过分苛求科研经费按照预算规定施行。以往的科研工作,项目支出完全靠财政拨款,且主要由科研人员在科研机构完成,整个财务流程相对封闭。但是,在科研成果转化工作中,企业等商业机构大量参与其中,为提高企业一方的积极性,合作开发或者相互持股的情况非常多,这就需要政府部门不断完善财政与审计制度,既能够保证项目转化工作的顺利进行,又防止公共科研经费的滥用。

三、探索建立合同违约风险补偿机制,维护参与企业的合法权益

    国家已经在“十三五”科技创新规划中提出发展科技保险的构想,在宏观层面鼓励保险机构发起并参与设立创业投资基金。建议首先在科技成果转化领域设立保险制度,补偿因合同违约给参与企业带来的风险。具体建议,政府应按一定比例从科研项目经费中提取一部分作为保险经费的来源,当科研机构与企业在合作过程中因不可抗因素不得不提前中止合同且责任方在科研机构时,企业应当得到一定程度的资金补偿,补偿额度应根据项目资金规模、受损程度等具体情况而定。为了鼓励科研机构最大限度地管控风险,当科研机构在整个科研项目转化过程中未与合作企业产生合同纠纷时,这笔经费可作为奖金由科研机构获得。只有这样,才能最大限度地调度企业特别是抗风险能力差的中小企业参与科研项目的积极性,同时也在一定程度上督促科研机构提前做出科学合理的工作计划,不断提升其适应市场的能力。